Характер брокерської діяльності

Приватним трейдерам заборонено безпосередньо здійснювати операції з цінними паперами, тому вони змушені звертатися до послуг брокерів. В цьому і полягає їх головна роль. Брокером може виступати як юридична, так і фізична особа, обов`язково акредитоване федеральними органами.

Брокерська діяльність являє собою процес здійснення цивільно-правових угод з цінними паперами не тільки від імені, але і за рахунок клієнта. Брокерська угода грунтується на підставі відплатних двосторонніх договорів.

Гроші клієнтів, передані брокеру, наприклад, для вкладення їх у цінні папери, перебувають при цьому на окремому банківському рахунку. Цей рахунок відкриває брокер в кредитних організаціях. Те саме можна сказати до коштів, які отримують за результатами брокерських угод. Брокер в принципі зобов`язаний стежити за грошима кожного клієнта, а також надавати звіти за будь-яка зміна в фінансах за рахунок угод і операцій на клієнтських рахунках.

Брокери - це члени фондових бірж, тому в їх обов`язки входить пошук контр-агентів для інвесторів-клієнтів. Брокери повинні здійснювати і всі необхідні процедури з оформлення та реєстрації угоди, з правової і фінансової захисту клієнтів.

Умови ведення брокерської діяльності

Брокер є професійним учасником ринку цінних паперів, і будь-яка його діяльність повинна бути ліцензована. Відповідно до вимог Федеральної служби з фінансових ринків, діяльність брокера повинна бути підтверджена необхідними ліцензіями, які дозволяють здійснювати брокерську діяльність за операціями з цінними паперами із засобами юридичних і фізичних осіб (це дві різні ліцензії), а також дозволом на проведення брокерських операцій з державними , муніципальними та іншими утвореннями. У будь-якому випадку брокер повинен працювати на основі заздалегідь складеного з клієнтом договору про брокерське обслуговування.

Як стати клієнтом брокера

Якщо у потенційного інвестора виникло бажання купити або продати цінні папери, необхідно подати заявку брокеру. Цей документ являє собою сукупність умов угоди. У заявці клієнт залишає свої реквізити, вказує вид і кількість підлягають купівлі або продажу цінних паперів, позначає ціну виконання угоди і терміни її виконання.

Після того як заявка розглянута брокером, настає складання спеціального бланка-наказу. Його створенням займається брокер, і в цьому документі вказується ім`я активу, кількість цінних паперів, які необхідно купити або продати, інформація про біржу, де актив буде котируватися, вид угоди, ім`я клієнта і номер його рахунку, а також період дії наказу.